博世因违规向华为出口MEMS传感器及汽车软件，被美国罚款3618万美元
当地时间6月17日，美国商务部工业与安全局（BIS）宣布，德国罗伯特·博世有限公司（Robert Bosch GmbH，简称Bosch）同意支付约3618.47万美元（约合人民币2.45亿元）的民事罚款，并退还超过1143万美元的相关税前利润，以解决其违反《出口管理条例》（EAR）的行为。
四年间向华为出口7237万美元产品
根据BIS公告，博世两家全资德国子公司——博世传感器技术有限公司（BST）和ETAS有限公司在2020年9月16日至2024年9月26日期间，未经BIS许可，向被列入实体清单的华为技术有限公司及其关联公司出口了价值约7237万美元的微机电系统（MEMS）传感器产品和汽车软件。
这些物品虽在德国等美国境外生产，且仅归类为EAR99（低管制物项），但BIS认定其根据《外国直接产品规则》（Foreign Direct Product Rule，FDPR）受EAR管辖。涉及的MEMS传感器广泛应用于智能手机、可穿戴设备和汽车等领域；汽车软件则包括ETAS向华为出口的价值约190万美元的汽车固件产品CycurHSM。
德国制造为何受美国管辖？
尽管相关产品为德国制造，但BIS认定其受EAR管辖的依据正是FDPR。该规则的核心在于，即使产品在美国境外生产，只要其生产、测试或关键部件制造环节使用了特定美国受控技术、软件或设备，该产品就可能被纳入美国出口管制范围。
具体到本案，这些指控中涉及的 BST 传感器共有 11 种不同的型号。其中 9 种型号包含博世在德国使用公司1（一家非美国公司）提供的外延设备制造的微机电系统（MEMS）。这些 MEMS 赋予 BST 传感器机械传感能力，使其能够执行核心功能。博世在 BST 传感器的生产过程中，尤其是在 MEMS 制造阶段，使用了公司1提供的外延设备。具体而言，公司1的外延设备用于在空白硅晶片衬底的特定区域精确沉积多层硅或其他材料的外延层，从而形成 MEMS 的多层晶体结构。在与这些指控相关的所有时间点，公司1的外延设备均直接源自美国，属于《联邦采购条例》（FOP）第(e)(l)(i)(B)款中列明的出口管制分类编号（ECCN）所规定的美国“技术”或“软件”。
在这些指控中涉及的 11 个 BST 传感器型号中，其余两个型号包含由公司2（一家非美国公司）根据合同制造安排为 BST 生产的专用集成电路（“ASIC”）。公司2的 ASIC 生产流程是 BST 整体 BST 传感器生产流程的一部分。在与这些指控相关的所有时间，公司2生产 ASIC 的设备均直接源自美国，且该“技术”或“软件”已在《联邦采购条例》（FOP Rule）第(e)(l)(i)(B)款中指定的出口管制分类编号（ECCN）中列明。公司2使用的生产设备也是生产相关 BST 传感器的工厂的主要组成部分。
这意味着BIS的执法边界可以向上追溯至整个生产链与"技术血脉"，而不仅取决于产品是否包含美国原产零部件。
违规根源
调查显示，博世的违规行为并非恶意逃避，而是源于其出口合规团队的严重失误和资源不足。BIS指出，博世当时的美国出口管制合规团队主要仅由两名员工组成，其中仅一人负责为德国及海外业务提供合规建议，团队缺乏足够专业知识和资源来应对2020年美国对华为FDPR规则的扩大化。
关键误解在于，博世合规人员错误地认为其产品不适用FDPR规则。2020年8月至10月间，一位德国合规员工错误地建议BST管理层，FDPR规则仅适用于实体货物而非软件，ETAS据此向华为出口了汽车固件。2023年6月，一家潜在代工厂明确告知BST未经BIS许可不得向华为供货，并援引希捷科技因违规被罚3亿美元的案例作为佐证，但博世合规官员依然错误地将此警示归为代工厂的"内部政策"而非美国法规要求。
博世回应：主动披露、配合调查、强化合规
博世对BIS的调查结果表示接受，并强调这些违规行为是"非故意的"。博世称，公司在发现潜在违规行为后立即展开广泛调查，主动向美国当局提交自愿自我披露（Voluntary Self-Disclosure），并在整个过程中充分配合。
作为和解的一部分，博世须在30天内向BIS支付3618万美元罚款，并退还利润1143万美元，否则可能面临出口特权被暂停一年的处罚。博世表示，已通过增加66名贸易合规员工、扩大美国合规团队资源、更新内部政策等措施强化其贸易合规计划，以防止未来再次发生类似事件。
司法部决定不起诉
美国司法部（DOJ）基于博世主动披露违规行为、全程配合调查并积极整改，决定不对其提起刑事诉讼。这是DOJ国家安全部门在更新企业执法政策后作出的首例不起诉决定。
BIS助理部长David Peters表示，此案警示企业需加强合规警惕。完整和解协议及指控信可在BIS官网查阅。
