产业智库 | OFAC制裁1名中国人及4家中企案例解析：中企出海敏感领域的合规红线与风险防控策略

一、事件案由与美国制裁逻辑

2025年11月12日，美国财政部OFAC以“破坏伊朗导弹与无人机采购网络”为由，将32个实体及个人纳入制裁名单，其中中国企业与个人占比显著：既包括直接为伊朗国防工业提供敏感物资，也涉及为伊朗无人机发动机制造商（Mado）提供采购支持。

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美国的核心逻辑是：这些中国实体/个人通过跨境交易，为伊朗导弹推进剂成分（氯酸钠、高氯酸钠等）、无人机发动机及零部件的采购网络提供了“物质支持”，违反了美国《第13382号行政令》（针对WMD扩散者及支持者）与《第13224号行政令》（针对恐怖组织支持者）。其背后是美国的双重目标——既切断伊朗获取导弹/无人机技术的渠道，也通过“次级制裁”威慑与伊朗敏感贸易的第三方主体。

二、被制裁中国企业的具体影响

1. 直接涉事企业：供应链环节踩中“敏感红线”

• 作为MVM采购网络的关键节点，某被制裁的中国企业被指“为伊朗国防工业组织（DIO）下属的帕尔钦化学工业公司（PCI）采购弹道导弹推进剂原料（氯酸钠、高氯酸钠）”。根据13382号令，该企业的美国资产将被冻结，所有涉及美国的交易（如美元结算、美国供应商合作）被禁止；同时，其全球客户若涉及美国金融体系，也可能被迫终止合作。

  
  

• 被制裁的个人及关联企业作为Mado（伊朗无人机发动机制造商）的采购代理，其控制的香港公司参与了数百万美元的跨境交易（接收土耳其公司货款、向香港企业支付铝合金铸件费用）。这些企业不仅面临资产冻结，更因“协助伊朗获取无人机部件”被贴上“SDN名单”标签，后续跨境融资、贸易结算将遭遇严重阻碍。

  
  

2. 间接影响：中国企业的“连带风险”上升

• 供应链牵连：若其他中国企业为被制裁企业或者被制裁个人的关联企业提供原材料、物流服务，可能因“间接支持敏感网络”触发二级制裁；

  
  

• 伊朗贸易谨慎性：事件再次提醒中国企业，与伊朗的“正常贸易”需严格规避敏感领域（如导弹推进剂、无人机零部件），即使是“中间服务商”也可能被美国纳入打击范围；

  
  

• 跨境交易审查趋严：被制裁相关企业的跨境资金流向（土耳其→香港→伊朗）被OFAC追踪，意味着香港作为国际金融中心的“中转角色”已进入美国监管视野，大陆企业与香港关联方的交易需更注重透明度。

  
  

三、对中企的合规启示

1. 强化“最终用途”核查，切断敏感供应链

被制裁企业的教训在于：企业需对原材料/产品的“最终用途”进行穿透式核查——即使采购方声称是“民用化工原料”，也需确认其不会流入导弹、无人机等敏感领域。建议企业引入“最终用户声明（EU）”、第三方尽调等工具，避免成为“敏感物资的中转站”。

2. 关联企业与实际控制人的“穿透合规”

案例显示：个人的违规行为会直接牵连其控制的企业。中企需建立“实际控制人→关联方→业务链条”的全链条合规体系——不仅要审查自身业务，还要对高管的个人行为、关联企业的交易进行定期排查，避免“一人违规、全企受罚”。

3. 跨境交易的“透明化”与“留痕”

同时被制裁企业的的跨境交易因“资金流向不清晰”被OFAC锁定。中企需完善跨境贸易的文档管理：保留货物流、资金流、合同的全链路记录，确保交易背景真实、合法，避免因“无法解释的资金往来”被认定为“协助制裁对象”。

4. 对伊朗贸易的“红线意识”

尽管中国与伊朗保持正常经贸合作，但涉及WMD、导弹、无人机的敏感贸易是美国制裁的“绝对禁区”。中企需明确区分“民用物资”与“敏感物资”——即使是伊朗客户的“常规采购需求”，也需核实其是否符合国际防扩散规则，避免因“不知情”陷入制裁陷阱。

四、利用科技手段主动防控合规风险

美国此次制裁虽针对伊朗，但再次将“长臂管辖”延伸至中国企业。对中国企业而言，合规不是“选择题”，而是“生存题”：需依托中国法律与国际规则，主动识别敏感领域风险，建立“全链条、穿透式”的合规体系，并且要善于利用大数据和AI技术构建风险防控手段，保障自身合法权益。而“慧和规”系统通过以下方式帮助企业实现精准风险防控：

(一) 全维度动态筛查：应对全球合规政策波动

系统整合了美国、欧盟、英国等主要经济体的制裁清单（如OFAC的SDN清单、BIS的实体清单），并实时更新。例如，在进口业务中，企业可通过系统快速核查采购商/供应商是否被列入美国实体清单，避免因触犯制裁条款导致项目中止或法律纠纷。动态更新机制确保了企业能够应对频繁变化的国际监管要求，减少因信息滞后带来的违规风险。

(二) 智能关联识别：破解隐性供应链风险

传统人工筛查难以发现受制裁实体的关联企业，而“慧和规”通过股权穿透算法，自动识别符合美国“50%规则”的隐性风险主体。例如，在半导体设备采购中，若某供应商由SDN清单中的实体间接控股，系统会立即预警，帮助企业规避间接交易风险。这一功能尤其适用于供应链冗长的制造业和跨国合作项目，从源头杜绝合规漏洞。

(三) 多场景嵌入：贯穿关键业务流程

系统支持供应商尽调、物流监控、雇员审查等场景：

• 客商筛选：在合作前自动比对全球黑名单，生成风险报告；

• 国际物流管控：筛查船舶是否涉及制裁国（如系统可标记俄罗斯受制裁船只），降低运输环节风险；

• 境外用工合规：核查雇员是否与受制裁个体存在关联，避免连带责任。

  
  

通过将合规审查嵌入业务全流程，企业可构建“事前预警-事中控制-事后追溯”的防控体系。

“慧和规”通过动态数据覆盖、智能关联分析、多场景适配，为中国企业“走出去”提供了关键的技术支撑。尤其在敏感领域，其自动化筛查能力可替代传统人工审核，显著提升效率与准确性。结合内部合规体系建设（如健全风控机制、员工培训），企业可形成“科技+制度”的双重保障，实现高质量发展

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